北交所知识
问答手册
一、投资者适当性管理
01.投资者申请开通北交所交易权限需要符合什么条件?
一般情况下，个人投资者参与北交所股票交易，应当符合下列条件：(1)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(2)参与证券交易24个月以上。若个人投资者已经开通科创板交易权限，申请开通北交所权限时，无需符合50万元证券资产的要求。
02.个人投资者的证券账户和资金账户包括哪些?
根据规定，可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，包括中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立的证券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户以及北交所认可的其他账户。其中，中国结算开立的账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。
03.可计入个人投资者资产包括哪些?
可计入个人投资者资产的资产包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金，以及北交所认可的其他资产。具体参见《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》第1.2条。
04.证券交易经验如何认定?
个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过会员向中国结算查询。
05.投资者如何开通北交所交易权限?
投资者开通北交所交易权限可以通过证券公司APP进行申请，也可以携带身份证件、银行卡和资产证明文件等资料前往证券公司营业部现场办理，证券公司按照北交所投资者适当性管理要求核验投资者的资产情况和投资经验后，在投资者深A证券账户基础上为投资者开通北交所交易权限。
06.科创板投资者如何开通北交所交易权限?
北交所投资者适当性改革落地后，科创板投资者参与北交所市场将更加便利。根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》的规定，科创板投资者向证券公司申请开通北交所交易权限时，证券公司不再核验是否具有50万元证券资产，投资者也不用进行北交所知识测评。投资者签署风险揭示书后，证券公司将为符合条件的科创板投资者开通北交所交易权限。
07.具有新三板交易权限的投资者是否可以参与北交所股票交易?
根据《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》相关规定，具有全国股转系统一类和二类交易权限的投资者，可以参与北交所股票交易；具有全国股转系统四类交易权限的投资者，可以参与北交所定向发行优先股转让。
08.北交所交易费用标准有哪些?
北交所股票交易经手费收费标准，具体内容如下：(1)普通股。按照成交金额的0.125%双边收取。(2)优先股。按照成交金额的0.125%双边收取。(3)股份协议转让。按照成交金额的0.125%双边收取，单向每(4)可转换公司债券。按照普通股经手费标准减半收取。笔最高10万元。无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以转让股份总面值计算收取。
二、股票交易
09.北交所股票交易时间段是如何安排?
根据《北京证券交易所交易规则(试行)》,北交所股票使用的是开收盘集合竞价加盘中连续竞价的配置。具体时间安排上，9:15-9:25是开盘集合竞价时间，9:30-11:30、13:00-14:57是连续竞价时间，收盘前最后3分钟是收盘集合竞价时间。15:00-15:30是盘后大宗交易的成交确认时间。
在不同交易时间段，投资者参与竞价交易申报存在差异。9:15-9:25的开盘集合竞价期间，投资者可以报限价订单，其中9:20-9:25之间不能撤单。9:25集中撮合产生开盘价之后，进入5分钟的静默期，此期间内交易系统不接收任何竞价交易申报订单。9:30开始进入连续竞价阶段，投资者可以使用限价订单和市价订单参与交易(其中市价申报订单仅适用于有价格涨跌幅限制证券的交易)。最后3分钟，即14:57到15:00的收盘集合竞价期间，投资者只能报限价订单，不能使用市价订单，也不能撤单。
收盘后的半小时为大宗交易的成交时间，此时间段内会对全天接收到的大宗交易成交确认申报进行匹配撮合。对于拟采用大宗交易的投资者，全天的交易时间内均可提交申报和撤销未成交
申报；最终成交结果将在下午的3:00-3:30之间确认并反馈。
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