合规为基,数据为本:强监管下的银行金融机构关联交易管理体系建设.pdf

作为公司治理的重要组成,健全的关联交易管理体系是银行业金融机构防范化解重大风 险、实现长期稳健运行的基础和重要保障。近年来,银保监会出台了规范银行业金融机 构关联交易管理的一系列监管规制,深入开展关联交易相关专项整治工作,严厉打击股 权代持、虚假出资、通过非法关联交易进行利益输送等乱象。
当前银行业金融机构关联交易管理规范化程度有待提升,特别是中小银行和农商行由于 股东结构较为复杂, 内控不完善、公司治理不到位导致中小银行频踩违规“红线”。 关 联交易管理职责不清晰、关联方识别的全面性及准确性欠缺、员工关联交易合规意识薄 弱、关联交易判断与识别困难、关联交易管理信息化及数据标准化程度待提升等管理痛 点和难点仍较为突出,银行业金融机构关联交易管理的全面性、合规性、有效性亟待加 强。
德勤曾为多家银行提供了咨询与信息化系统建设相结合的、定制化的关联交易管理解决 方案,能够助力银行业金融机构切实满足监管合规要求,全面提升其关联交易管控水平。

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