一、研究背景
国内从中央到地方均高度重视合规管理。2014年10月，中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议首次专题探讨依法治国问题，并于当月28日正式发布《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》,为依法治国方针提供了清晰的路线图。国资委积极推动企业合规管理工作。2015年发布《关于全面推进法治央企建设的意见》,要求中央企业“加快提升合规管理能力”;2016年发布《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》,确定中国石油、中国移动、中国中铁、招商局集团和东方电气五家中央企业为试点企业，探索合规管理体系建设的实践经验；2018年发布《中央企业合规管理指引(试行)》,这是推动中央企业乃至中国企业合规管理的里程碑事件；同年，国家发改委、外交部、商务部等七部委联合印发了《企业境外经营合规管理指引》,为中资企业境外投资与运营的合规管理提供有益指导；2022年发布《中央企业合规管理办法》,要求中央企业建立健全合规管理制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容，该年度被称为“合规强化年”;2025年，工业和信息化部、中央宣传部、中央网信办、财政部、人力资源社会保障部、中国贸促会等15部委联合印发《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》,表明企业合规管理开始从央企向所有企业过渡。各地方也密集发布合规管理相关政策，如北京市发布《市管企业合规管理指引(试行)》京国资发〔2021〕20号，上海市发布《上海市国资委监管企业合规管理办法》沪国资委规〔2022〕2号等。
在全球经济一体化背景下，建筑业企业国际化发展加速，合规管理成为其海外经营的关键要素。近年来，国际工程承包市场规模持续扩大，从2000年至2024年，ENR250榜单中的中国企业数量从34家增至81家，在亚洲市场的营业额占比从38%上升至41.8%。然而，中国建筑业企业在海外市场的合规管理面临诸多挑战。一方面，国际市场法律法规复杂多样，涉及反腐败、环境保护、劳动权益保护等多个领域，企业稍有不慎就可能面临巨额罚款甚至被制裁的风险。另一方面，国际承包商的合规体系要求企业建立完善的内部管理制度，还需通过自我预防、自我监管、自我报告和自我整改等方式实现有效治理。此外，随着数字化和可持续发展战略的推进，合规管理要与企业战略深度融合，以提升企业国际竞争力。所以，深入研究国际建筑业企业合规管理的最佳实践和有效性度量，对中国建筑业企业“走出去”具有重要的现实意义。
二、研究可行性
近年来，全球推动合规的趋势不断增强，众多国家日益重视合规问题，国际组织也接连出台合规相关的倡议或准则。在商业活动里，合规是开展活动的前提，也是企业的保护伞。党中央、国务院、最高检、发改委、银保监会、外交部、商务部、国资委等大力推动企业合规建设，国际标准化组织也积极参与。2022年是合规管理体系建设的强化年，2023年是深化年。
与此同时，大数据、人工智能等现代技术持续发展，为合规管理智能化提供了技术支撑，有助于有效提升合规管理的效率和精准度。近年来，许多建筑业企业已着手探索合规管理体系建设，取得了一定成果并积累了部分实践经验，这为相关研究奠定了坚实的实践基础。此外，行业内部对合规管理的需求愈发迫切，企业需要通过合规管理提升内部管理水平、化解风险、增强市场竞争力，在国际化发展进程中，合规管理的重要性更为突出。
三、研究内容与方法
(一)研究内容
本研究以中国建筑业企业为研究对象，研究内容包括建筑业企业合规管理现状、建筑业企业合规管理优化建议、建筑业企业合规管理典型案例分析、建筑业企业合规管理展望与建议。
(二)研究方法
1、文献研究法
广泛搜集国内外相关的学术文献、行业报告、政策法规文件以及企业内部资料等。对这些文献资料予以系统梳理，从而追溯建筑业企业合规管理体系的起源，了解其在不同国家和地区、不同发展阶段的理论演变与实践应用状况，把握合规管理体系全球范围的总体趋势。
2、问卷调查法
通过设计、发放与回收调查问卷，并对调查问卷进行归类整理，获取建筑业企业合规管理现状的一手资料。调查问卷借助线下和线上(问卷星、微信)渠道发放，广泛收集不同类型、不同规模的建筑业企业合规管理实践现状。在保证问卷质量的同时扩大问卷发放数量，确保所收集的信息具有客观性、代表性，以形成研究的数据基础。
3、专家访谈法
在本次研究过程中，邀请了多位建筑行业合规专家以及建筑业企业合规管理方面的主要负责人，围绕建筑业企业合规管理现状、企业在合规管理方面的成功经验与做法以及如何提升企业合规管理水平等问题展开探讨。
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